基金从业资格考试精讲班

lazy - 基金从业资格考试精讲班

课程背景

近年来,银行业的监管趋于严格,一系列资管新政的陆续出台,被部分媒体解读为监管大年,透过资管新规的相关要求来看,合规销售是重中之重,其中持证.上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检查事项的必查项,掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发展。
为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平,确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,顺利在短时间内通过考试,特推出基金从业人员资格考试考前培训精讲课程。

课程目录

前言
第一章:1.1居民理财与金融市场
第一章:1.2+1.3金融资产、资产管理和行业状况
第一章:1.4投资基金简介
第二章:2.1证券投资基金的概念和特点
第二章:2.2证券投资基金的运作与参与主体
第二章:2.3证券投资基金的法律形式和运作方式
第二章:2.4证券投资基金起源发展+2.5中国证券基金业发展历程+2.6基金业在金融体系中地位与作用
第三章:3.1证券投资基金分类概述
第三章:3.2-3.5基金的基本类别
第三章:3.6-3.10特殊的证券投资基金类别
第四章:4.1基金监管概述
第四章:4.2基金监管机构和行业自律组织
第四章:4.3对基金机构的监管
第四章:4.4对公开募集基金的监管
第四章:4.5对非公开募集基金的监管
第五章:5.1道德与职业道德
第五章:5.2基金职业道德规范
第五章:5.3基金职业道德教育与修养
第十六章:16.1基金的募集与认购
第十六章:16.2基金的交易、申购和赎回
第十六章:16.3开放式基金份额的登记
第二十章:20.1基金信息披露概述+20.2基金信息披露义务
第二十章:20.3基金募集信息披露+20.4基金运作信息披露
第二十章:20.5特殊基金品种的信息披露
第二十一章:21.1基金客户+21.2基金销售机构+21.3基金销售机构的销售理论、方式和策略
第二十二章:22.1基金销售机构人员行为规范+22.2基金宣传推介材料规范
第二十二章:22.3基金销售费用规范+22.4基金销售适用性与投资者适当性
第二十二章:22.5基金销售信息管理+22.6私募投资基金销售行为规范
第二十三章:23.1基金客户服务概述+23.2基金客户服务流程+23.3投资者保护工作
第二十四章:24.1治理结构
第二十四章:24.2组织结构+24.3风险管理
第二十五章:25.1内部控制的目标和原则+25.2内部控制机制
第二十五章:25.3内部控制度+25.4内部控制的主要内容
第二十六章:26.1合规管理概述+26.2合规管理机构设置
第二十六章:26.3合规管理的主要内容+26.4合规风险
第六章:6.1财务报表
第六章:6.2财务报表分析
第六章:6.3货币的时间价值与利率
第六章:6.4常用描述性统计概念
第七章:7.1资本结构
第七章:7.2权益类证券
第七章:7.3股票分析方法
第七章:7.4股票估值方法
第八章:8.1债券与债券市场
第八章:8.2债券价值分析与估值方法
第八章:8.3货币市场工具
第九章:9.1衍生工具概述
第九章:9.2远期合约和期货合约
第九章:9.3期权合约
第九章:9.4互换合约
第十章:10.1另类投资概述+10.2私募股权投资
第十章:10.3不动产投资+10.4大宗商品投资
第十一章:11.1投资管理流程+11.2投资者类型和特征
第十一章:11.3投资者需求和投资政策说明书+11.4基金公司投资管理架构
第十二章:12.1现代投资组合理论
第十二章:12.2资本市场理论
第十二章:12.3被动投资和主动投资
第十二章:12.4资产配置和投资组合构建
第十三章:13.1证券市场的交易机制
第十三章:13.2交易执行+13.3基金公司投资交易管理
第十四章:14.1投资风险的种类
第十四章:14.2投资风险的测度
第十四章:14.3不同类型基金的风险管理策略
第十五章:15.1基金业绩评价概述
第十五章:15.2绝对收益和相对收益
第十五章:15.3基金业绩归因
第十五章:15.4基金主动管理能力分析+15.5基金业绩评价业务体系+15.6全球投资业绩标准
第十七章:17.1基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
第十七章:17.2银行间债券市场的交易与结算
第十七章:17.3海外证券投资市场的交易与结算
第十八章:18.1基金资产估值
第十八章:18.2基金费用
第十八章:18.3基金会计核算
第十九章:19.1基金利润及利润分配
第十九章:19.2基金税收
第二十七章:27.1海外市场发展概述
第二十七章:27.2中国基金国际化发展
第一讲:基金从业考试计算题专项训练(一)
第二讲:基金从业考试计算题专项训练(二)
第三讲:基金从业考试计算题专项训练(三)
第四讲:基金从业考试计算题专项训练(四)
第五讲:基金从业考试计算题专项训练(五)
第六讲:基金从业考试计算题专项训练(六)
第七讲:基金从业考试计算题专项训练(七)
第八讲:基金从业考试计算题专项训练(八)

讲师介绍

邱明老师
注册金融理财师(AFP))
6年基金从业资格考试培训经历
国际金融理财师(CFP)
国有银行总行级高级内训讲师
满分通过基金从业资格考试的学霸
累计考试辅导近百场,累计超过2800学员顺利通过考试
擅长:基金从业资格考试考前培训系列(科目一二,不含科目三),2015年满分通过基金从业资格考试,银行从业资格考试考前培训系列课程(个 人理财和法律法规)
邱老师寄语:科学的学习方法可以使努力更有价值。

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